天晟股份怎么样?

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1.关于公司 天晟证券是2004年在深圳成立的,注册资本金6亿元,目前股票代码为300159。经过十六年的发展,天晟证券现已成长为一家综合实力排名在国内券商中位列前50名的全国性大型券商。 公司主要经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品业务等。 截至2020年12月31日,公司共有员工1780人。其中,拥有硕士以上学历的134人、本科学历的534人、大专学历的239人,人员学历结构整体较高。

2.关于高管 刘振博士,现任公司董事长兼总经理。于1999年毕业于武汉交通科技大学(现更名为武汉水运工程学院)计算机系,获工学学士学位;2004年毕业于北京大学软件学院,获得硕士学位。2006年获得香港浸会大学计算机科学博士学位。刘振先生自2007年起成为美国计算机协会(ACM)会员,且自2004年起开始在北京大学任教至今。 孙波女士,现任公司副董事长,兼任董事会秘书。毕业于中央财经大学会计系,获经济学学士学位。历任中国工商银行总行办公室秘书、中国工商银行北京市分行国际业务部总经理等职。具有会计师(高级)职业资格及企业法律顾问从业资格。

3.关于合规风控 合规风控部作为公司一级部门,直接向董事会报告,对公司的合法合规情况全面负责并直接向董事长和董事会汇报。合规风控部的职责包括:制订实施公司合规管理方针、政策、制度;监督、检查公司各项经营活动是否依法开展;负责组织公司法律纠纷的处理与应对;指导、督促各业务部门和分支机构开展合规管理工作并履行监管职责;承担外部合规监督调查、审核、反馈、报送等相关工作;定期或不定期召开内部合规风险例会,通报合规风险评估结果、发现的风险事项以及相应的处理方案和进度跟踪等;完成上级领导交办的其他工作任务。 为完善合规管理体系,公司于2019年1月设立合规管理委员会,由董事长担任主任委员,主管法务工作的董事、监事会主席和总裁担任副主任委员,其他相关领导担任委员,各分支机构负责人为成员,合规管理委员会下设办公室由合规风控部承担。各部门均设立了兼职合规管理人员,形成了纵向到底、横向到边、全环节覆盖的合规风险管理组织体系。同时,为了进一步加强对外交流与合作,公司还加入了相关的行业自律组织,如上海证券交易所、深圳证券交易所等。

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