私募基金有代码吗?

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国内私募目前都没有代码的,国外的可能有一些会有代码。 原因是这样的,2013年之前,我国对私募管理人的注册资本金是没有要求的,所以很多规模很小的私募通过变更注册资本把公司注册成“有限合伙企业”的形式来降低企业的经营成本(工商变更很简单)。

但是后来随着市场规范化的要求提高和监管机构强化监管的需要,从2013年开始监管部门就要求私募管理人必须在注册的同时实缴一定规模的资本金作为风险准备,具体金额在业内流传的有两个标准:新备案的私募机构需实缴货币资金不低于500万元人民币;已经备案的私募机构需实缴货币资金额度不低于200万元人民币。 但无论是500万还是200万,对于证券投资基金而言,都是远远不够的,因为根据基金业协会的要求,证券投资基金至少应当具备5000万元的资本金。小规模基金的“有限合伙企业”形式就难以存续了,因此需要转型为其他组织形式或者解散清算,这时候就会有一个退出过程,而代码也就有了实际意义——作为新设立的私募基金是有代码的,清算后的资产会进入这个代码下的账户中,作为新的基金进行投资运作。 当然,如果一开始就是按照基金行业的要求以“股份有限公司”的形式设立并且按照规定实缴资本金的,那么从一开始就有代码,而之后任何流程都是在这个代码下完成。没有代码的所谓“私募股权基金”是自始至终都是不合规的。

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根据证券投资基金法等法律法规,中国证券投资基金业协会已完成私募基金管理人及其管理基金产品信息的系统录入和公示工作,私募基金代码的生成和分配工作正式启动。自2015年4月21日起,投资者可登录私募基金信息披露备份系统,通过输入私募基金代码和份额持有人证件信息进行验证。

投资者持有多个私募基金份额的,可多次登录查询,或在第一次成功验证该私募基金代码后予以保存, 再行使用。投资者在非持有份额时查询,将无法通过验证。

私募基金代码为私募基金管理人在“私募基金登记备案”系统录入完成,并在中国证券投资基金业协会公示信息后的所有私募基金配赋的,由11位数字组成的唯一识别码。私募基金代码前四位为编码数字,目前“3” 字头分配用于私募证券投资基金,“5” 字头分配用于其他私募投资基金,后续将另有私募股权投资基金、创业投资基金等对应代码作区别使用。

为保证私募基金代码准确,私募基金管理人须确认基金在“私募基金登记备案”系统上传的信息填写完整规范,包括托管信息、投资运作情况等。协会将逐步实现私募股权投资基金、创业投资基金的份额持有者查询验证。

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