私募基金股权备案吗？
私募基金管理人设立与运作规范指南（2014年1月5日修订） 第一章 总则 第一条 为规范私募投资基金管理人的设立与运作，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规及《私募投资基金试点办法》等法律法规制定本规范指引。 第二条 本规范指引适用于在中国境内设立的私募股权投资基金与管理企业(以下简称“私募基金管理人”)。 第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对私募基金管理人及其募集的私募资金投资运作实施监管。 第四条 私募基金管理人从事业务，应当遵守相关法律、法规和规章的规定，恪守职业道德和行为准则，诚实守信，勤勉尽责，确保所管理的资产安全、完整、有效运行。
第二章 机构设立 第五条 申请设立私募基金管理人，除符合《证券投资基金法》规定的条件外，还应当具备以下条件： (一)有符合法律、行政法规规定的章程； (二)依法设立，经营范围中至少包括“非公开募集资金”或者“创业投资”或“私募投资基金”（具体字样由登记机关认定）； (三）注册地为中国境内，实行注册资本实缴制。
第六条 申请设立私募基金管理人，应当提交下列材料： (一）办理工商登记的全套手续需要提交的文件：1. 股东出资证明、法定代表人任职文件、法定代表人身份证复印件；2. 全体股东身份证复印件；3. 董事会成员任命文件复印件、董事会成员身份证复印件；4. 监事会成员任命文件复印件、监事会成员身份证复印件；5. 经办人授权委托书原件及经办人身份证复印件；6. 营业执照正、副本原件； (二）报送中国证监会的材料：1. 公司登记核准通知书复印件；2. 工商营业执照复印件；3. 经营地址、联系方式变更的书面报告；4. 经年检的工商营业执照复印件；5. 工商局出具的企业机读档案资料复印件；6. 律师事务所出具的法律意见书。
第七条 经核准取得私募基金管理人资格的，由登记机关颁发加盖中国证监会公章的金融许可证。 第八条 从事证券类业务的私募投资基金管理人在办理工商注册登记时，其经营范围内应当标注“证券业务”字样。
第三章 机构运营 第九条 私募基金管理人为确保资产管理专业性和独立性，应设具备相关专业知识和业务经验的投资决策人员、基金操作人员和风险控制员等人员，并明确相应人员的职责和要求。
第十条 私募基金管理人应当制定完备的公司章程，对公司各项经营活动作出明确规定。重点内容包括： (一）公司的设立目的；（二）公司经营范围；（三）各治理主体的权限划分；（四）内部机构设置及其职责；（五）重要事项的决策机制和程序；（六）内部控制和风险管理安排；（七）员工的责任和义务；（八）涉及重大利益的相关方的权利和义务；（九）违反章程应承担的责任；（十）其他事项。
第十一条 私募基金管理人的董事、监事和高级管理人员应具备相应的从业资格，了解私募基金的特点和市场状况，具有相应的投资管理和风险控制能力。
第十二条 私募基金管理人应当建立符合职业道德行为准则要求的内部控制制度，明确禁止内幕交易、操纵市场等违法违规行为的界限，并对可能引发的道德风险提出防范措施。
第十三条 私募基金管理人的信息披露遵循真实、准确、完整、公平的原则。及时准确地向投资者报告财务状况，披露重大事件，说明投资机会，提供充分的理由解释投资策略的变化和业绩的波动情况以及未来计划。
第四章 基金募集 第十四条 私募基金管理人开展业务活动，应当遵守法律、行政法规和行业自律组织的有关规定，加强行业自律，接受中国证监会对其募集行为以及有关活动的监督、检查。
第十五条 私募基金管理人可以采取以下方式之一募集基金：（一） 自行募集并在募集完毕后向协会办理基金备案手续；（二）委托商业银行办理以客户资金账户和托管账户分开的方式募集；（三）委托其他私募基金管理人募集并提供募集服务。
第十六条 私募基金管理人办理基金备案应当提供下列文件和资料： （一）私募投资基金备案材料清单； （二）公司登记证书副本复印件，如为分支机构还需提供总公司设立证书复印件； （三）公司章程、合伙协议或基金会章程等材料； （四）主要出资股东的身份证复印件； （五）主要出资股东的资产负债表、损益表、纳税申报表或者审计报告； （六）管理人是否拥有必要的经营场所和设施的证据； （七） 管理人的从业人员资格证书复印件； （八）中国证监会要求提供的其他材料。
第五章 监督管理 第十七条 中国证监会及其派出机构对私募基金管理人履行下列监管职责： （一）核查私募基金管理人是否有合法经营资质； （二）监督评估机构是否客观、公正、公平地评估私募基金管理人； （三）核实私募基金管理人是否存在非法集资、非法发行证券等情况； （四）发现私募基金管理人有违法违规行为或者经营不善的，可以依照《中华人民共和国证券投资基金法》的相关规定进行处理； （五）发现私募基金管理人涉嫌犯罪的，